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Lindo

Nos primeiros 10 meses deste ano, o CSRC tomou um total de 249 decisões de penalidade administrativa, com um total de 1,538 bilhão de yuans em multas; a partir de 1º a 27 de novembro, cerca de 20 empresas listadas receberam um aviso do caso da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários, Criando uma nova alta mensal desde este ano;

Desde o início deste ano, os sinais de títulos estritamente atingidos ilegais e violações continuaram a se libertar.Os participantes do mercado apontaram que as autoridades regulatórias aderem a "tolerância zero" e "puxando os punhos", protegendo efetivamente a ordem do mercado e os direitos e interesses legítimos dos investidores e purificam o ambiente ecológico do mercado. O de "rigoroso" continuará e continuará sendo efetivo de acordo com a lei de acordo com a lei.

Promovendo a supervisão de empresas listadas

A divulgação de informações sempre foi o foco da supervisão de empresas listadas e também são as várias áreas de multas administrativas, punição criminal e ações civis.O China Securities Journal Reporter resolveu e descobriu que a divulgação de informações de violações de leis e regulamentos ainda é a mais "exposição" violações de títulos de leis e regulamentos desde este ano. jogo do bicho loteria do sonho de hoje

Casos falsos financeiros ainda ocorrem de tempos em tempos.Em 18 de novembro, Zeda Yisheng e*St Amethyst revelaram que receberam o "Aviso de Proibição de Mercado e Penalidades Administrativas" emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários.Ambas as empresas são suspeitas de aumentar a receita operacional e os lucros e são suspeitos de fraude.

Devido à "dificuldade em dar à luz" do relatório anual, as suspeitas de violações de leis e regulamentos ocasionalmente apareciam de tempos em tempos.Em 1º de junho, a St. Furen anunciou que a empresa foi investigada pelo CSRC para investigação pelo CSRC devido à falha em divulgar o relatório anual do prazo prescrito e a suspeita de divulgação de informações.Além disso, "não divulgou grandes eventos no tempo" também é a causa das violações das leis com alta frequência.

Do ponto de vista dos insiders do setor, os casos de alta "exposição" de violações de leis e regulamentos são altos, indicando que alguns dos recursos de conscientização e conformidade das empresas listadas precisam ser melhoradas, mas também o resultado do aumento contínuo de ataques em greves por reguladores."Casos de violações ilegais de leis e regulamentos sempre foram o foco dos departamentos regulatórios. Como a reforma do sistema de registro avançou constantemente, a importância da carta está se tornando cada vez mais proeminente e os esforços de reprimir as violações Das leis e regulamentos aumentarão ainda mais.

"A divulgação de casos de divulgação ilegal de informações financeiras ocorrem".De acordo com as estatísticas incompletas dos dados eólicos, em 27 de novembro, cerca de 20 empresas listadas receberam um aviso do CSRC, e o número atingiu uma nova alta mensal deste ano.

A aplicação da lei do mercado de títulos continua a fortalecer

Para regular o desenvolvimento do mercado de títulos, nos últimos anos, a Comissão Reguladora de Valores mobiliários reprimiu resolutamente os atos ilegais e ilegais no mercado de títulos que dependem do mecanismo de trabalho unificado da aplicação da lei do mercado de títulos.Do grupo LOVA a Fujian Fusheng, as recentes investigações do sistema da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários mostraram que a aplicação da lei do mercado de títulos continuou a aumentar.

O LOVA Group anunciou em 16 de setembro que o "Aviso de Proibição de Mercado e Penalidades Administrativas" do Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim foram recebidos.O Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Pequim pretende ordenar que o Grupo LOVA corrija o ato ilegal de divulgação dos registros falsos da divulgação de informações do Grupo Luowa, faça avisos e impor uma multa de 600.000 yuan; fundos arrecadados por fundos ilegais.

Uma decisão recente de penalidade administrativa divulgada pelo Departamento de Regulamentação de Valores Mobiliários da Fujian mostra que, de agosto de 2019 a dezembro de 2019, a Fujian Fusheng e sua subsidiária consolidada da Declaração Fujian Governador Hekai Real Estate Co., Ltd. sofreu um total de 7 dívidas, mas Fujian Real Estate Co. não divulgar no relatório anual de 2019 de quatro títulos de emissão pública, incluindo "18 Fusheng 02".O Departamento Regulatório de Valores Mobiliários da Fujian decidiu pedir a Fujian Fusheng para fazer correções, dar avisos e multar multas.

Ao fortalecer a supervisão, os departamentos relevantes continuam a otimizar o sistema e melhorar continuamente a construção do sistema de mercado de títulos.As "opiniões orientadoras sobre o aprofundamento da reforma do sistema de registro de títulos da Companhia (Rascunho para solicitar opiniões)" anunciadas recentemente pela Comissão de Valores Mobiliários e Futuros, apontou que se destina a construir um sistema de prestação de contas administrativas, civis e criminais e criminal Promover a responsabilidade civil e criminal pelos cidadãos e responsabilidade criminal de violações de títulos de acordo com a lei.

Fortalecer continuamente a governança intermediária

O fortalecimento da supervisão de agências intermediárias também é uma característica distinta do trabalho de inspeção e aplicação da lei do CSRC desde este ano.O China Securities Journal Reporter notou que o ingresso recentemente emitiu uma passagem para as autoridades reguladoras de valores mobiliários, apontando diretamente para a diligência das agências intermediárias.

Em termos de empresas de contabilidade, a empresa de contabilidade Shenzhen Dantang tem uma grave falta de independência na auditoria de*Billion Billion Auditoria anual. Ética e linhas de fundo.O CSRC adotou uma penalidade administrativa de "ninguém penalidade", e os sujeitos relevantes são suspeitos de questões criminais aos órgãos de segurança pública. jogo do bicho loteria do sonho de hoje

No escritório de advocacia, o CSRC conduziu uma investigação de casos e julgamento pelas ilegais e violações dos casos de fraude financeira do escritório de advocacia de Shandong Lucheng, e decidiu ordenar que a instituição faça correções, o confisco da renda dos negócios e puniu a pessoa responsável pelo projeto jogo do bicho loteria do sonho de hoje

Em termos de empresas de valores mobiliários, no início deste ano, o CSRC organizou inspeções especiais sobre o controle interno e a integridade dos oito bancos de investimento das empresas de valores mobiliários e instou a empresa de valores mobiliários a se envolver nos negócios de banco de investimento e cumprir suas responsabilidades.Essa inspeção descobriu que algumas empresas de valores mobiliários têm problemas como sistemas de controle interno e mecanismos de garantia que não estão completos e controle inadequado. Sistemas de contratação "Gerenciamento de equipes de banco de investimento. Essence

"Sempre siga o tom principal da punição de 'rigorosa' para formar um forte impedimento de 'tolerância zero'". Participar de ações judiciais como representantes de acordo com a lei e melhorar continuamente o senso de ganho e segurança de investimentos de investidores no trabalho de aplicação da lei.