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Em 8 de setembro de 2017, a Associação da Indústria de Valores Mobiliários emitiu as "Diretrizes para a implementação da Companhia de Gerenciamento de Valores Mobiliários" (referida como "Diretrizes"), que serão implementadas a partir de 1º de outubro de 2017.Os insiders do setor disseram que, após a introdução das diretrizes, várias empresas de valores mobiliários alteraram o sistema de conformidade e recrutaram o pessoal de conformidade para garantir a implementação suave da diretriz.

O departamento de conformidade ajusta ativamente a estrutura do pessoal

Em 6 de junho, o CSRC emitiu as "Medidas Administrativas para a empresa de gerenciamento de valores mobiliários e valores mobiliários" (referida como "Medidas Administrativas"). divulgou oficialmente as diretrizes em setembro deste ano.De acordo com o China Securities Journal Reporter, após a introdução das diretrizes, várias empresas de valores mobiliários melhoraram o sistema de conformidade interna de acordo com as diretrizes, medidas de gerenciamento interno modificadas e realizaram trabalhos relacionados.

As "diretrizes" têm requisitos claros para o desempenho do pessoal de conformidade.Artigo 28 As empresas de valores mobiliários estão envolvidos em departamentos comerciais, como auto -emprego, bancos de investimento, títulos etc., e o número de funcionários com 15 pessoas e acima, bem como a sede estrangeira da empresa de valores mobiliários deve ser equipada com plena -Gerentes de conformidade com tempo.

Uma pessoa de conformidade com a empresa de valores mobiliários de tamanho médio em Pequim disse aos repórteres que, se a equipe original da empresa de valores mobiliários não fosse suficiente, a solução mais rápida era recrutar pessoas de fora, muitas empresas de valores mobiliários estão atualmente recrutando pessoal de conformidade.Além disso, a empresa também fará ajustes correspondentes à situação da empresa como equipe de outros departamentos. que horas eo jogo do santos

No entanto, a pessoa de conformidade também disse que a implementação das duas disposições acima também enfrenta algumas dificuldades.Em termos de pessoal, as "diretrizes" estipula que o pessoal de conformidade completo não pode participar de outras tarefas.Alguns agentes de corretores também incluem corretores.

Vale a pena notar que o artigo 18 das diretrizes estipula que as empresas de valores mobiliários devem usar a tecnologia da informação, para monitorar o gerenciamento de lavagem de dinheiro, o gerenciamento de paredes de isolamento de informações, o comportamento de comunicação da equipe e o comportamento de investimento em valores mobiliários. Os riscos devem ser tratados em tempo hábil.Os insiders do setor mencionado acima disseram que este artigo tem um impacto maior.Anteriormente, para alguns pequenos corretores, a parede de isolamento ou o monitoramento de comportamento de comunicação da informação era baseada principalmente na publicidade, e não havia meios técnicos.No entanto, após a emissão da "diretriz", a empresa deve usar meios técnicos relevantes para garantir que os telefones e e -mails de trabalho dos funcionários possam ser ouvidos à consulta, mas também devem garantir a privacidade dos funcionários ao mesmo tempo.Como resultado, muitas empresas de valores mobiliários usam meios técnicos para garantir o desenvolvimento do trabalho. que horas eo jogo do santos

"Diretrizes" influência positiva profundamente

O repórter percebeu que as "diretrizes" foram 9 anos após os "regulamentos sobre o julgamento da empresa de gerenciamento de valores mobiliários" em 2008, e a Associação da Indústria de Valores Mobiliários estipularam mais uma vez o gerenciamento de conformidade de empresas de valores mobiliários.Segundo insiders do setor, existem duas razões principais para o lançamento das "Diretrizes".Primeiro, a liberação das "diretrizes" é um refinamento das medidas de gestão acima.Em segundo lugar, as reuniões anteriores de trabalho financeiro também apresentaram requisitos rígidos de supervisão, fortalecendo a supervisão e a prevenção estrita de riscos financeiros são a tendência atual nesta fase.

Por outro lado, o CSRC lançou as "Diretrizes para a implementação do gerenciamento adequado das instituições de gerenciamento de valores mobiliários". não pode ser desenvolvido sem problemas. que horas eo jogo do santos

"A conformidade tem o futuro, e a conformidade pode criar valor".Por exemplo, as "diretrizes" mencionaram que o lançamento do novo negócio das empresas de valores mobiliários deve realizar uma revisão compatível, o que é benéfico para o desenvolvimento de todo o setor de valores mobiliários.De outra perspectiva, as diretrizes também mostram que a supervisão da implementação do trabalho de conformidade forneceu uma certa garantia. a eliminação de qualificações.Repórter interno Guo Mengdi que horas eo jogo do santos